內蒙古公司2021年QHSE管理體系優化提升

實施方案

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為認真貫徹落實集團公司新版安健環體系建設指南和評估標準，有力有序組織所屬生產運營單位規范開展體系貫標認證和梯級達鉆工作，確保實現體系建設年度既定目標，持續提升公司QHSE管理體系運行績效，特制定《內蒙古公司2021年QHSE管理體系優化提升實施方案》，現印發給你們，請遵照執行。

一、指導思想

始終堅持公司QHSE管理方針，牢固樹立QHSE工作理念，有效運用過程方法和體系建設思維，以安全文化建設為引領，以持續改進、追求卓越為策略，以風險管理為核心，立足于生產與工程管理全過程、各方面，構建體系、制度、流程、數據四位一體化交互管理系統，持續提升管理體系適宜性、充分性和有效性，確保實現梯級達鉆既定目標，推動管理體系三年提升行動取得實效，助力內蒙古公司實現“建設世界一流清潔綜合能源企業”戰略目標和“十年五跨越，奮斗五十億”發展目標。

二、工作目標

1.所屬1家生產運營單位體系評估達“四鉆”水平。

QHSE管理體系已通過集團公司“三鉆”水平驗證評估的霍林河坑口發電公司，應持續改進體系運行績效水平，虛心借鑒同行業良好實踐，結合自身信息化建設優勢，統籌加強風險預控與隱患排查治理，夯實體系內審與管理評審，持續提升體系“三鉆”績效，確保年內順利通過“三標”體系外部監督審核及集團公司“四鉆”水平的驗證評估。

2.所屬7家生產運營單位體系評估達“三鉆”水平。

QHSE管理體系體系第二方評估已達“二鉆”水平的電力分公司等3家生產運營單位，應加強全員體系宣貫培訓，切實完成2020年度體系第二方評估發現的問題整改閉環，充分借鑒霍林河坑口發電公司體系建設良好實踐，相互取長補短、打造特色亮點，確保年內順利通過“三標”體系外部監督審核與集團公司“三鉆”水平驗證評估。

QHSE管理體系第二方評估已達“三鉆”水平的霍煤鴻駿鋁電公司等4家單位，應進一步提升體系運行績效，持續對標改進，補齊2020年度體系第二方抽驗審核發現的短板，鞏固自身良好實踐、強化雙重預防機制，確保年內順利通過“三標”體系外部監督審核與集團公司“三鉆”水平驗證評估。

3.所屬18家生產運營單位體系評估達“二鉆”水平。

QHSE管理體系自評估達“一鉆”的鐵路運輸分公司等9家單位，應結合自身組織環境情況，充分借鑒高鉆級單位的好實踐，進一步分析、評價、優化本單位QHSE管理體系，確保年內順利通過體系外部監督審核評估。

QHSE管理體系第二方評估已達“二鉆”水平的白音華煤業公司（3號礦）等9家單位，應持續鞏固體系運行績效，保持體系有效實施，確保通過年度第二方抽查驗證審核。

4.所屬5家生產運營單位體系評估達“一鉆”水平。

未實施QHSE管理體系整合的錫盟新能源公司等3家單位，應參照2019年印發的《內蒙古公司QHSE管理體系整合實施方案》，統籌實施“三標”體系認證與QHSE管理體系整合，確保年內通過“三標”體系認證，體系評估達“一鉆”水平。

已實施QHSE管理體系整合的中企時代公司、赤峰物流公司2家單位，確保年內順利通過“三標”體系外部監督審核，保持體系“一鉆”水平持續有效。

5.所屬6家生產運營單位導入卓越績效模式。

霍煤鴻駿鋁電公司等6家單位應嘗試導入卓越績效評價準則，扎實開展組織成熟度評價，確保年內完成自我評價，具備條件的單位可先行開展相關方評價和質量獎評價，通過診斷、改進和創新，不斷縮小與評價標準的差距。

各單位QHSE管理體系優化提升任務目標一覽表，見附件1。

三、組織機構

為確保內蒙古公司2021年QHSE管理體系優化提升工作有序開展，成立工作領導小組。

組 ?長：袁廣忠

副組長：鄭耀東 ?孟祥春

成 ?員：公司本部各部門主任及各單位主要負責人

職 ?責：全面負責QHSE管理體系優化提升工作的組織領導，提供所需資源，決策部署重大事項，協調解決重大問題。

1.負責確定公司QHSE管理方針、目標和承諾。

2.組織成立本單位QHSE管理體系優化提升工作推進組織機構。

3.組織制定并實施本單位QHSE管理體系的教育培訓計劃、內部審核與管理評審計劃。

4.督促、檢查本單位QHSE管理體系優化提升工作。

領導小組下設工作組：

組 ?長：王 ?剛

副組長：韓永明

成??員：張 ?微 ?王海峰 ?陳明明

吳 ?波 ?張凱鵬 ?韓景偉

公司QHSE管理體系審核組成員及各單位專項工作推進組成員

職 ?責：在領導小組的領導下，具體負責QHSE管理體系年度建設工作的策劃、實施、檢查及改進（PDCA），持續提高QHSE管理體系有效性，并定期向領導小組匯報工作實施進展。

1.負責制定并實施QHSE管理體系年度優化提升工作方案。

2.負責宣貫管理體系最新標準要求，指導本單位各級組織嚴格按照標準要求規范QHSE管理工作。

3.負責指導所屬單位QHSE管理體系年度優化提升工作。

4.負責組織QHSE管理體系文件的梳理和修訂。

5.負責QHSE管理體系年度建設工作中的意見征集和反饋。

6.定期召開例會研究討論QHSE管理體系年度建設工作。

7.負責組織QHSE管理體系第二方評估與抽驗審核工作。

四、實施步驟

（一）策劃與準備階段（3月1日—3月31日）

1.成立QHSE管理體系優化提升工作組織機構。

公司在認真總結近幾年管理體系優化提升工作取得的經驗基礎上，根據體系年度建設工作任務目標，制定公司2021年QHSE管理體系優化提升工作實施方案。各單位應根據公司下發的方案，結合本單位管理體系建設實際情況，制定切實可行的QHSE管理體系優化提升工作實施方案或細則，并組織召開專題啟動會，提高認識、統一思想，明確目標、職責和任務。

（1）組建管理體系優化提升專項工作推進組。各單位應從各業務部門精挑細選一定數量的骨干人才組建本單位管理體系優化提升專項工作推進組，嚴格按照實施方案有序推進管理體系優化提升工作（3月15日前完成）。

（2）準備迎接集團公司驗證審核的單位在成立專項工作推進組的基礎上，根據實際需要，抽調專人，組建管理體系優化提升專項攻堅小組，專題研究新版安健環管理體系建設指南和評估標準要求，對標尋差，全面梳理，查找短板，并制定整改計劃和糾正預防措施（3月31日前完成）。

2.強化QHSE管理體系標準專題培訓。

各單位應制定集團公司新版安健環管理體系建設指南和評估標準及“三標”體系標準的培訓計劃，并納入本單位年度教育培訓計劃中，開展不同層面、多種形式的體系建設知識培訓，確保全員掌握最新體系標準要求。管理體系教育培訓工作按照“統籌培訓、自主培訓、專項輔導”相結合的方式組織開展。

（1）統籌培訓。內蒙古公司聚焦重點組織開展管理體建設指南和評估標準集中培訓，對各單位管理體系建設骨干人員開展專題培訓，厘清工作思路、明確建設要求、搭建交流平臺，努力縮小各板塊、各單位之間管理的差距。（3月31日前完成）。

（2）自主培訓。各單位應嚴格按照年度培訓計劃開展管理體系培訓教育工作；特別是準備迎接集團公司驗證審核的單位，應開展公司、車間、班組三級管理體系教育培訓工作。具備條件的單位可采取“請進來、走出去”的方式，拓展管理體系培訓載體和形式，營造出體系牽引推動管理的良好氛圍（3月31日前完成）。

（3）專項輔導。公司根據各單位管理體系建設實際情況，組織公司內部體系建設骨干對需求單位適時開展“點對點”式專項輔導。（7月31日前完成）。

（二）實施階段（4月1日—11月30日）

1.需經集團公司驗證評估達“四鉆”的單位，應按照如下步驟開展工作。

（1）認真梳理2019年管理體系鉆級評估報告和2020年抽驗審核問題清單，對標尋差，制定整改計劃，舉一反三，制定糾正預防措施，明確責任部門及崗位，完成整改工作（3月31日前完成）。

（2）分析管理體系與上階鉆級標準的差距，結合組織實際，強化各類風險管控、雙重預防機制建設和合規性自查自糾，與信息化平臺深度融合，制定提升改進計劃，合理分工、明確職責，定期召開專題推進會，嚴格按照PDCA方法推動體系改進和鉆級提升工作（4月30日前完成）。

（3）制定內部評估審核方案，檢驗QHSE管理體系前兩步“對標-評價-糾正-改進”過程的效果，得出監測結論、糾正措施（5月15日前完成）。

（4）按照“整改-固化-提升-保持”的過程方法，完成QHSE管理體系整體改進工作（5月31日前完成）。

（5）再次梳理管理體系文件信息，查缺補漏、補齊短板，形成符合實際、結構清晰、查詢便捷的信息化、數字化文件系統（6月30日前完成）。

（6）迎接第二方或第三方監督審核與評估，實現QHSE管理體系全面改進與鉆級提升（7月31日前完成）。

（7）迎接集團公司驗證審核與評估（9月30日前完成）。

2.需經集團公司驗證評估“三鉆”的單位，應按照如下步驟開展工作。

（1）認真梳理管理體系鉆級評估報告或抽驗審核的問題清單，對照標準找差距，制定整改計劃和糾正預防措施，明確責任部門及崗位，完成整改工作（3月31日前完成）。

（2）分析管理體系與上階鉆級標準的差距，結合組織實際，借鑒兄弟單位良好實踐經驗，積極推動QHSE管理信息化建設，著力強化各類風險管控，做實做細雙重預防機制，認證開展合規性評價，制定提升改進計劃，組織學習、合理分工、明確職責，并定期召開專題推進會，嚴格按照PDCA方法開展管理體系改進和鉆級提升工作（4月30日前完成）。

（3）制定內部評估審核方案，檢驗管理體系前兩步“對標-評價-糾正-改進”過程的效果，得出監測結論、糾正措施，完成內部審核（5月15日前完成）。

（4）按照“整改-固化-提升-保持”的過程方法，完成管理體系整體改進工作（5月31日前完成）。

（5）再次梳理管理體系文件信息，查缺補漏、補齊短板，形成符合實際、結構清晰、查詢便捷的信息化文件系統（6月30日前完成）。

（6）迎接第二方或第三方監督審核與評估，實現管理體系全面改進與鉆級提升（7月31日前完成）。

（7）迎接集團公司驗證審核與評估（9月30日前完成）。

3.第二方評估已達“二鉆”水平的單位（不包括本年度需經集團公司驗證評估的單位），應按照如下步驟開展工作。

（1）認真梳理2020年管理體系鉆級評估報告與外部審核的問題清單，對照標準找差距，制定整改計劃和糾正預防措施，明確責任部門及崗位，完成整改工作（3月31日前完成）。

（2）分析判斷整合后管理體系與上階鉆級標準（安健環評估標準）的差距，結合組織實際，制定提升改進計劃，組織學習、合理分工、明確職責，遵循PDCA方法推進管理體系改進和鉆級提升工作（4月30日前完成）。

（3）制定內部評估審核方案，檢驗QHSE管理體系前兩步“對標-評價-糾正-改進”過程的效果，得出監測結論、糾正措施（5月31日前完成）。

（4）按照“整改-固化-提升-保持”的過程方法，完成QHSE管理體系整體改進工作（7月31日前完成）。

（5）再次梳理管理體系文件信息，查缺補漏、補齊短板，形成符合實際、結構清晰、查詢便捷的文件系統。（8月31日前完成）。

（6）迎接第二方或第三方抽查驗證審核，實現QHSE管理體系全面改進與鉆級提升（12月31日前完成）。

4.已完成QHSE管理體系整合，且自評達“一鉆”或第二方評估未通過“二鉆”水平驗證的單位，應按照如下步驟開展工作。

（1）認真梳理2020年管理體系鉆級評估報告與外部審核的問題清單，對照標準找差距，制定整改計劃和糾正預防措施，明確責任部門及崗位，完成整改工作（3月31日前完成）。

（2）分析判斷整合后管理體系與上階鉆級標準（安健環評估標準）的差距，結合組織實際，制定提升改進計劃，組織學習、合理分工、明確職責，遵循PDCA方法推進管理體系改進和鉆級提升工作（4月30日前完成）。

（3）制定內部評估審核方案，檢驗管理體系前兩步“對標-評價-糾正-改進”過程的效果，得出監測結論、糾正措施（5月31日前完成）。

（4）按照“整改-固化-提升-保持”的過程方法，完成QHSE管理體系整體改進工作（7月31日前完成）。

（5）再次梳理管理體系文件信息，查缺補漏、補齊短板，形成符合實際、結構清晰、查詢便捷的文件系統（8月31日前完成）。

（6）迎接第二方或第三方監督審核與評估，實現管理體系全面改進與鉆級提升（11月30日前完成）。

5.未完成管理體系整合的單位，按照如下步驟開展工作。

（1）梳理本單位管理體系文件，編制管理手冊，明確方針與承諾，整理配套標準和制度，規范作業文件，實施管理體系整合工作，具體工作方法參考2019年印發的《內蒙古公司管理體系整合實施方案》，完成整合體系文件的發布、試運行（6月30日前完成）。

（2）開展管理體系內部審核、管理評審，根據審核得出監測結論，制定糾正措施和預防措施，按照“整改-固化-提升-保持”的過程方法，完成管理體系整體改進工作。（7月31日前完成）。

（3）再次梳理管理體系文件信息，查缺補漏、補齊短板，形成符合實際、結構清晰、查詢便捷的文件系統（8月31日前完成）。

（4）迎接第二方或第三方監督審核與評估，實現QHSE管理體系全面改進、鉆級提升及“三標”認證工作（11月30日前完成）。

6.導入卓越績效模式的單位，應按照如下步驟開展工作。

（1）領導決策。卓越績效模式是一個覆蓋企業經營管理各方面的綜合方法和管理框架，導入卓越績效模式是一個“一把手工程”。各單位領導班子應當了解其意義，承諾導入、親自參與和大力支持，召開專題會議，研究協調各種資源的分配（3月31日前完成）。

（2）評價準則培訓。在作出導入決策后，應組織領導層、中層管理者和推行卓越績效模式骨干人員，進行《卓越績效評價準則》GB/T19580-2012和《卓越績效評價準則實施指南》GB/Z19579-2012培訓，使領導層、中層管理者及基層骨干人員對卓越績效評價準則的意義、框架、標準內容和評價方法等有一個基本、系統的認識（4月30日前完成）。

（3）建立推進組織。建立涵蓋各部門骨干人員的卓越績效推進領導小組和工作組，編制“組織概述”（6月30日前完成）。

（4）策劃和制定自我評價計劃。確定自我評價范圍（過程），根據培訓效果從各部門選取優秀內部評審員，建立自評工作組（7月31日前完成）。

（5）實施自我評價。按照自我評價計劃，遵循卓越績效評價方法和評分指南，逐項進行定性和定量的評價，確定優勢、改進機會以及分數，并提出綜合性的自評報告，列出最重要的優勢、最顯著的改進機會，編寫綜合性的自我評價報告（9月30日前完成）。

（6）制定并實施改進和創新計劃。自我評價完成后，組織召開自我評價匯報會，向本單位領導報告自我評價的過程和結果，研究組織的重要優勢及其鞏固措施，以及進一步推廣和創新的可能性（10月31日前完成）。

（7）“學習循環”與質量獎申報。第三至第六步是一個完整的學習循環（即“評價、改進和創新、分享循環”）。每經過一個循環，組織經營管理的成熟度就會得到一次提升（每年可進行一次循環）（12月31日前完成）。

（三）改進階段（12月1日—12月31日）

各單位根據本年度管理體系評估結果，制定整改提升方案，量化問題清單，明確責任分工、時間節點、糾正和預防措施；準確識別良好實踐，并制定推廣和提升行動計劃。

五、工作要求

1.領導重視、全員參與

各單位應積極響應集團公司安健環管理體系梯級達鉆和“三標”認證等體系建設工作要求，體系建設工作要堅持持續改進、開拓創新和虛心學習。QHSE管理體系建設任務目標已在本年度安全生產責任書中明確，各單位主要負責人要給予高度重視，發動全員、全過程參與體系績效提升工作。

2.明確職責、過程管控

相關部門及各單位應成立體系建設組織機構，對公司及各單位進行現狀調查、過程分析及對標改進，負責體系文件的編制和糾正工作。各小組應明確職責分工，加強溝通、統一思路、及時糾偏，做好過程控制，把握工作進度，定期召開專題推進會，并向領導小組報告工作進展，保證體系整合和深度優化工作如期完成。

3.符合標準、揚長補短

體系文件的設計、編寫和改進要緊緊圍繞標準要求，各單位應虛心借鑒標桿示范的先進經驗，互學互鑒、取長補短、突出亮點，建立符合組織實際需要的QHSE管理體系。

4.注重合規、強化實效

各單位應強化合規管控，充分辨識并及時糾正本單位QHSE管理與現行法律法規、標準及制度要求的不符合情況。加大QHSE管控能力的科技信息化建設，切實提升風險分級管控與隱患排查治理水平。必要情況下，可根據實際需要，借助外部提供的技術支持與幫助。

公司計劃于7月份開始對各單位進行QHSE管理體系第二方評估和抽驗審核，具體實施方案將另行制定下發。請各單位于3月10日前將本單位QHSE管理體系優化提升工作方案通過OA辦公系統上報公司安環部，并按實施階段各時間節點按時報送QHSE管理體系建設階段性工作總結。

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聯系人：張微

電 ?話：0475-6196555-91413或18847504394

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附件：1.QHSE管理體系優化提升目標一覽表

2.QHSE管理體系優化提升工作配檔表

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附件1

QHSE管理體系優化提升目標一覽表

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